九州证券要员工赔偿3亿损失 二审法院打脸九州

文章来源:疯狂财经 2019-11-27 16:12:32
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摘要:九州证券的王继哲估计怎么也不会想到,自己竟然因为在公司做了一个项目,年纪轻轻就背上了3亿元的巨额债务!给公司造成巨大不良影响、巨额经济损失!!故要求王继哲赔偿经济损失,并退还已发放项目奖金及其他合理费用支出,合计约3.37亿元。

九州证券的王继哲估计怎么也不会想到,自己竟然因为在公司做了一个项目,年纪轻轻就背上了3亿元的巨额债务!给公司造成巨大不良影响、巨额经济损失!!故要求王继哲赔偿经济损失,并退还已发放项目奖金及其他合理费用支出,合计约3.37亿元。

九州证券自豪宣布:

第一:本案时间轴清晰,双方责任明确。案件事实清楚,王继哲作为项目组负责人,应就项目损失承担赔偿责任!

第二,在项目责任已由行政机关认定,项目损失已经实际发生,项目组人员已经确认。

法院怎么看的呢?

2019年11月,二审法院隆重对这家不要脸券商啪啪打脸:

第一,九州证券主张因王继哲工作失误,公司被监管部门采取停业整顿的监管措施,给公司产生不良影响,并产生经济损失,其提交《关于对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月措施的决定》未显示与王继哲工作存在直接关系,且该项目在实施过程中包含领导决策、销售推广、制度落实等各方面,若仅由个体员工承担全部公司风险和责任,显失公平,公司的运营过程系各个机构集体共同决策、实施,不能简单推卸为由某员工独自承担。九州证券未提交充分证据证明该项目系王继哲个人决策行为。

第二,九州证券未能提交充分证据证明其公司被监管部门采取停业整顿的监管措施以及公司经济损失是由王继哲工作失误直接导致,即未能证明公司损失与王继哲之间存在直接的因果关系。 文章来源:投行事儿哥 转载务必注明出处

第三,九州证券未能证明王继哲为公司主要决策人或负责人,亦未能提交双方约定或向王继哲送达并公示的制度规定,即项目出现问题应当解除劳动关系或退还已发放项目奖金的依据。

法院最终宣布,驳回这家不要脸券商的全部诉讼请求!!且为终审判决,不得上诉!!

附件:事情始末

这件事情的根源,还要追溯到2017年。当时,九州证券成立了九州瀚海集合资产管理计划和九州瀚海明珠集合资产管理计划,规模分别为1.92亿元和1亿元,存续期均为1年。上述资金投资于集合资金信托计划的优先级份额,信托资金主要用于为金银岛提供融资。但是,金银岛资金流动性出现问题,企业经营出现困难,导致出现资金不能到期兑付的情况,造成违约,导致上述集合资管计划未能按时清算。

直到事发之后,九州瀚海系列的投资者们才知道,推介材料中的底层资产从“供应链金融”变成了“信用贷”,原先承诺的风控措施也无一生效!而几次三番给出的兑付方案也无法接受,最终导致了冲突步步升级!

2018年11月,青海证监局发布了对九州证券的处罚,九州证券在在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为:一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。二、产品管理不到位:1、尽职调查不到位,未充分评估投资风险;2、对资金管控不到位;3、对投后资产管控不到位;4、风控措施的履约担保不到位。三、信息披露不及时。四、处置信访、投诉不得当。因此,暂停九州证券暂停开展资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)。与此同时,青海证监局也表示,时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员对此负有责任。

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